2021年度部门整体支出自评报告

为深入贯彻落实《中共新乡市委办公室 新乡市人民政府办公室关于贯彻落实豫发〔2019〕10号精神 全面实施预算绩效管理的通知》（新办文〔2020〕10号）及《新乡市财政局关于进一步加强全面预算绩效管理工作的通知》（新财效〔2021〕2号）有关要求，健全绩效评价常态化机制，强化部门预算绩效管理主体责任，提高财政资金使用效益。按照《新乡市财政局关于开展2020年度市级预算绩效自评工作的通知》文件的相关要求，我局高度重视，成立了绩效自评工作领导小组，通过基础资料收集、线上、线下问卷调查、数据汇总分析等工作程序，对部门整体的情况进行全面了解，形成如下绩效自评报告：

新乡市公安局2021年度部门整体支出自评报告 -云顶国际yd

新乡市公安局设有12个内设机构和7个派出机构，分别为：警令部、情指快反处置中心、政治部、警务保障部、监督部、犯罪侦查支队、电信网络犯罪侦查支队、治安和出入境管理支队、交通管理支队、特殊警务支队、监所管理支队、市人民警察训练学校、红旗分局、牧野分局、卫滨分局、凤泉分局、高新技术开发区分局、经济技术开发区分局、平原城乡一体化示范区分局。主要职责是：

(一）贯彻落实国家公安工作法律、法规和方针、政策，制定全市公安工作的有关规定，部署、指导、监督、检查全市公安工作；

（二）掌握影响社会稳定、危害全市安全和社会治安的情况，分析形势，制定对策；组织指导全市公安机关侦查工作，协调、办理重大刑事案件、市内危害国家安全的犯罪案件、重大经济犯罪案件、上级批转的重大案件及专项工作；

(三）负责全市治安管理工作并承担相应责任。协调、处置重大治安事故和群体性事件，指导、监督全市公安机关依法查处破坏社会治安秩序行为，依法开展治安行政管理工作，指导、监督县级公安机关治安保卫工作；

（四）负责出入境管理有关工作。组织指导全市出入境、持普通护照的外国人和香港、澳门特别行政区及台湾地区人员在新乡居留、旅行的有关管理工作；

（五）负责全市道路交通安全管理工作并承担相应责任。指导、监督全市公安机关维护道路交通安全、道路交通秩序以及开展机动车辆（不含拖拉机）、驾驶人管理工作，维护市属高速公路交通、治安秩序；

（六）指导、监督全市公安机关依法承担的执行刑罚工作，指导、监督全市公安机关对看守所、拘留所、强制隔离戒毒所管理工作；

（七）组织开展全市公安科学技术工作，规划公安机关指挥系统、信息技术、刑事技术建设；

（八）拟订全市公安机关被装配备标准、制度，参与拟订公安机关装备、经费标准，拟订管理制度。组织协调全市公安机关重大任务的警务保障工作；

（九）组织协调全市公安机关与市外、境外警察机构的业务交流和合作；

（十）按规定权限管理干部人事工作；

（十一）拟订全市公安队伍管理监督工作规定，组织、指导公安机关督察、审计、信访工作，按规定权限实施对干部的监督，查处或督办公安队伍重大违纪案件，指导全市公安队伍思想作风、工作作风建设；

（十二）承办市政府交办的其他事项。

根据单位职能，结合部门年初工作要点，我局制定了如下年度目标及任务：

1.年度总体目标

目标1：全市治安维护与管理；

目标2：进行出入境管理工作；

目标3：负责道路交通安全管理；

目标4：行政执法工作；

目标5：提升公安工作技术水平，配备齐全的执法装备；

目标6：经济、刑事等案件的执法与侦破工作

2.年度主要工作内容

任务1：部署、指导、监督、检查全市公安工作；负责全市治安管理工作并承担相应责任；组织指导全市公安机关侦查工作，协调、办理重大刑事案件、市内危害国家安全的犯罪案件、重大经济犯罪案件、上级批转的重大案件及专项工作。

任务2：组织指导全市出入境、持普通护照的外国人和香港、澳门特别行政区及台湾地区人员在新乡居留、旅行的有关管理工作任务。

任务3：指导、监督全市公安机关维护道路交通安全、道路交通秩序以及开展机动车辆（不含拖拉机）、驾驶人管理工作，维护市属高速公路交通、治安秩序。

任务4：组织、指导公安机关督察、审计、信访工作，按规定权限实施对干部的监督，查处或督办公安队伍重大违纪案件。

任务5：规划公安机关指挥系统、信息技术、刑事技术建设；组织协调全市公安机关重大任务的警务保障工作。

任务6：组织指导全市公安机关侦查工作，协调、办理重大刑事案件、市内危害国家安全的犯罪案件、重大经济犯罪案件、上级批转的重大案件及专项工作。

3.年度部门整体预算绩效目标、绩效指标设定情况

我局根据2021年度工作计划，根据我局工作职责，制定部门年度整体预算绩效目标表，具体内容详见附件1。

本次自评指标体系包括3个一级指标、9个二级指标、36个三级指标。其中一级指标包括投入指标、过程指标、产出指标、效益指标4个方面：对一级指标进行细化评价；二级指标从整体工作目标管理情况、预算和财务管理、绩效管理、重点工作任务完成、履职目标实现、履职经济效益、履职社会效益、可持续发展影响、满意度9个方面对一级指标进行细化评价，三级指标是对二级指标的细化、量化。

预算支出绩效自评是预算单位运用科学、规范的评价方法，对照统一的评价标准，对预算支出的效率和效益进行的自我衡量和综合评价。

预算支出绩效自评的目的是：通过对绩效目标的综合考评，合理配置资源，优化支出结构，规范预算资金分配，提高财政资源配置效率和使用效益。

推进预算支出绩效自评的意义是：加强部门及项目预算管理，有利于建设高效透明政府，有利于深化政府管理体制改革。从政府部门管理层面来看，可以促进预算单位预算管理的科学性和合理性；从财政部门资金监管层面来看，可以深入了解资金投向的明确性和准确性，提高资金使用效率；从部门实施单位来看，可以进一步规范资金使用，提升部门实施效果。

本次绩效自评对象为新乡市公安局，评价范围为涉及我局的管理及其预算资金使用绩效的相关情况。

1.中共中央、国务院《关于全面实施预算绩效管理的意见》（中发〔2018〕34号）；

2.《中共河南省委 河南省人民政府关于全面实施预算绩效管理的实施意见》（豫发〔2019〕10号）；

3.《中共新乡市委办公室新乡市人民政府办公室关于贯彻落实豫发〔2019〕10号精神全面实施预算绩效管理的通知》（新办文〔2020〕10号）

4、《》新财效（2021）2号；

5、《新乡市财政局关于开展2021年度市级预算绩效自评工作的通知》；

6.与本次自评相关的其他资料。

本次部门整体支出自评标准具体包括:计划标准、历史标准及经财政部门确认的标准

（1）计划标准，是指以预先制定的目标、计划、预算、定额等数据作为绩效评价的标准。计划标准的作用是通过将实际完成值与预期值对比，评价实施效果，分析差异原因。

（2）历史标准，是指参照往年的历史数据制定的绩效评价标准。历史标准可以是历史上某年期的数据，也可以是多年数据的平均，根据实际评价工作的需要进行设定。

（3）经财政部门确认的标准，如财政部门确定的支出定额标准、资产配置标准等。

我局依据《新乡市财政局关于开展2021年度市级预算绩效自评工作的通知》相关要求，成立项目自评领导小组，下设自评工作组，由工作组根据具体项目指定专人配合进行自评。

工作组主要工作内容有：

1.召开自评专门会议，进行自评工作的统一部署并组织部门相关成员进行必要的政策法规学习；

2.召开自评工作会，制定自评方法和标准；

3.组织有效的调查研究、部门座谈、查阅相关资料；

4.根据获取的资料，依照《部门支出绩效自评表》进行合理打分；

5.综合上述工作成果，撰写部门自评报告；

6.完成部门绩效评价相关政策所要求的其他事项。

7.发现问题，并落实整改。

根据《新乡市财政局关于开展2021年度市级预算绩效自评工作的通知》相关规定，绩效评价结果实行百分制和四级分类，分别是：90（含）-100分为优、80（含）-90分为良、60（含）-80分为中、60分以下为差。

依据自评指标体系，通过对预算执行情况、投入管理指标、产出指标、效益指标进行全面综合评价。2021年度，我局部门整体绩效自评得分94.05分，评价等级为“优”。其中，预算执行率一项得分13.5分，投入管理指标得分23分，产出指标得分29.88分，效益指标得分27.67分。总体得分情况详见表3-1，具体指标得分情况详见表3-2。

表3-1 部门整体得分情况

表3-2 各项指标得分情况表

1.资金到位情况与资金执行情况

2021年年初预算资金87691.29万元；全年预算资金总额87691.29万元，基本支出47106.35万元，项目支出40584.94万元。全年实际执行数为83603.15万元，预算执行率为95.34%。具体情况详见表4-1；

表4-1部门预算收支出总表

2.资金管理情况

我局根据《中华人民共和国预算法》《会计法》《行政事业单位财务规则》和《河南省预算监督条例》等有关财经法律法规制度和财政部、省财政厅及市财政局有关财务规章的规定，结合我局实际，制定了《新乡市公安局财务管理制度》，该制度符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定。《制度》对机关财务管理、差旅费管理、固定资产管、项目资金管理、内部审计管理等方面做出了规定。针对主要经费的管理，明确了相应原则和要求、开支范围、程序、办法及标准、审批权限等，上述制度规定基本得到执行。

1.投入管理指标完成情况分析

（1）年度履职目标相关性，指标3分，得3分。

我单位根据相关政策法规结合部门年初工作要点，制定了年度目标。符合国家、省、市战略部署和发展规划，与国家、省、市宏观政策、行政政策一致；目标与部门职责、工作规划和重点工作相关；确定的预算项目合理，与工作目标密切相关；工作任务和项目预算安排合理。

（2）工作任务科学性，指标3分，得3分。

我单位根据相关政策法规等文件要求，制定了6项主要工作任务，有明确的绩效目标，工作任务对应的预算项目有明确的绩效目标，绩效目标与部门职责目标、工作任务目标一致，能体现预算项目的产出和效果。

（3）绩效指标合理性，指标3分，得1.5分。

我单位在进行绩效自评工作时，认为2021年年初部门整体绩效指标设置不够合理，细化量化程度不足。依据评分标准，本项得分1分。

（4）预算编制完整性，指标3分，得3分。

我单位2021年预算编制按照历史金额作为编制依据，部门所有收入全部纳入部门预算，部门支出预算是统筹各类资金来源，全部纳入部门预算管理，预算编制明细到各类项，预算编制完整。

（5）专项资金细化率，指标3分，得3分。

我局2021年的专项资金均已细化至各三级项目，专项资金细化率为100%。

2.过程指标完成情况分析

（1）预算执行率，指标2分，得2分。

2021年年初预算资金87691.29万元；全年预算资金总额87691.29万元，基本支出47106.35万元，项目支出40584.94万元。全年实际执行数为83603.15万元，预算执行率为95.34%。

（2）预算调整率，指标2分，得2分。

2021年我局年初预算87691.29万元，全年总预算87691.29万元。预算调整率0%。

（3）结转结余率，指标2分，得2分。

2021年末，我局结转结余资金6357.49万元，全年总预算87691.29万元，结转结余率7.25%。

（4）“三公经费”控制率，指标1分，得1分。

我局2021年“三公经费”预算数1190.3万元，2021年“三公经费”执行数913万元，控制率76.7%。

（5）政府采购执行率，指标1分，得1分。

我局2021年政府采购预算数9352.19万元，执行政府采购金额为9037.75万元，政府采购执行率96.64%。

（6）决算真实性，指标2分，得2分。

我局2021年决算编制数据真实，决算报表数据与会计账簿数据一致。

（7）资金使用合规性，指标2分，得2分。

我局根据《中华人民共和国预算法》《会计法》《行政单位会计制度》和《河南省预算监督条例》等有关财经法律法规制度，结合我局实际，制定了《新乡市公安局财务管理制度》，《制度》符合国家财经法规和财务法规和财务管理制度以及有关专项资金管理办法的规定；资金的拨付有完整的审批程序和手续；项目的重大开支需经过评估论证；符合部门预算批复的用途；2021年度资金不存在截留支出情况；不存在挤占支出情况；不存在挪用支出情况；不存在虚列支出情况。

（8）管理制度健全性，指标2分，得2分。

我局根据相关法律法规制度，制定了《新乡市公安局财务管理制度》，且2021年我局均未发生资金支出、工作执行方面的违规情况，管理制度有效。

（9）预决算信息公开性，指标1分，得1分。

我局认真落实《中华人民共和国政府信息公开条例》，按照政府信息“公开是原则，不公开是例外”的要求，做到“应公开，尽公开”，2021年预算信息已在“新乡市公安局云顶国际yd官网”公开，2021年部门决算信息待市财政局批复后，按照要求，及时公开。

（10）资产管理规范性，指标2分，得2分。

我局严格按照《新乡市公安局财务管理制度》要求，资产配置、使用合规，处置规范，资产及时规范入账，资产报表数据与会计账簿数据相符，资产实物与财务账、资产账相符；新增资产符合规定程序和规定标准，新增资产考虑闲置存量资产；资产对外有偿使用（出租出借等）、对外投资、担保、资产处置等事项按规定报批；资产收益及时足额上交财政。

（11）绩效监控完成率，指标2分，得0分。

部门绩效监控完成率=已完成绩效监控项目数量÷部门项目总数×100%。

2021年度我局共实施36个项目，应开展效监控36个项目，实际开展绩效监控36个项目。部门绩效监控完成率为100%，依据评分标准，此项得2分。

（12）绩效自评完成率，指标2分，得2分。

绩效自评完成率=已完成评价项目数量÷部门项目总数×100%

2021年度我局共实施36个项目，应开展绩效自评36个项目，实际开展绩效自评36个项目。部门绩效自评完成率100%。依据评分标准，此项得2分。

（13）部门绩效评价完成率，指标2分，得2分。

部门绩效评价完成率=已完成评价项目数量÷部门重点绩效评价项目数×100%。

2021年度我局共实施36个项目，其中部门重点项目1个，已完成评价项目36个。部门绩效自评完成率为100%。依据评分标准，此项得2分。

（14）评价结果应用率，指标2分，得0分。

评价结果应用率=评价提出的意见建议采纳数÷提出的意见建议总数×100%。

2021年度我局财政重点绩效评价未提出建议。评价结果应用率0%。

3.产出指标完成况分析

（1）重点工作任务完成情况

①重点工作1计划完成率：为提升治安管理水平进行的技防建设、进行的奖励与保障民警执勤安全购置的装备、保险等，以及为打击犯罪开展的日常执法办案工作等，指标2分，得2分。

重点工作1实际完成率100%

②重点工作2计划完成率：进行出入境的日常管理工作，办理各种证、照，方便群众出行，指标2分，得2分。

重点工作2实际完成率100%

③重点工作3计划完成率：建设维护市区交通标线等交通设施；市区路口红绿灯安装及交通标线划设；智能交通系统安装等，指标2分，得2分。

重点工作3实际完成率100%

④重点工作4计划完成率：消除社会不安定因素，救助涉法涉诉困难人员及家属，关怀补贴两案人员，对违法违纪人员进行监督与查处，配合其他部门的工作，指标2分，得2分。

重点工作4实际完成率100%

⑤重点工作5计划完成率：为提升公安技术水平进行的技术用房建设、信息化基础机房改造、刑事技术鉴定中心改造以及其他提升公安技术水平的设备购置、设施改造等，指标2分，得1.98分。

重点工作5实际完成率99%

⑥重点工作6计划完成率：开展扫黑除恶、禁毒工作配置的案件所需专用品，维持看护队的正常运转，保障拘押收教场所的平稳运行，指标2分，得1.99分。

重点工作6实际完成率99.6%

重点工作完成情况见附件一：部门整体自评表。

（2）履职目标实现

①年度工作目标1实现率，切实做好全市治安维护与管理，案件的执法与侦破工作。指标3分，得3分。

年度工作目标1实现率100%

②年度工作目标2实现率，负责出入境管理工作相关的检查、证照办理等。指标3分，得3分。

年度工作目标2实现率100%

③年度工作目标3实现率，负责道路交通安全管理，提升道路使用效率，减少道路安全事故的发生。指标3分，得3分。

年度工作目标3实现率100%

④年度工作目标4实现率，做好行政执法工作，监督查处重大违纪案件，组织、指导公安机关督察、审计、信访工作。指标3分，得3分。

年度工作目标4实现率100%

⑤年度工作目标5实现率，提升公安工作技术水平，配备齐全的执法装备。指标3分，得2.94分。

年度工作目标5实现率100%

⑥年度工作目标6实现率，承担刑罚执行工作，做好看守所、拘留所、强制隔离戒毒所管理工作。指标3分，得2.97分。

年度工作目标5实现率99%

年度工作目标完成情况见附件一：部门整体自评表。

4.效益指标完成情况分析

（1）履职经济效益

提升民警工作效率，指标6分，得6分。

根据实地核查与社会调查数据结果，受访民警约50人，均认为2020年由于设施建设、设备购置等，工作效率明显提升。根据评分规则，该指标得6分。

（2）履职社会效益

提升市民安全感，指标6分，得4.8分。

通过对来访市民的简单询问了解，2020年群众认为安全感有一定提升，但未感觉到生活中有明显变化，事故与案件仍在发生。根据评分规则，该指标得4.8分。

（3）可持续发展影响

保障社会长治久安，指标6分，得5分。

我局通过技术手段提升治安管理水平，采取各种措施提升工作效率，增强办案水平，从而实现保障社会长治久安的目的。但技术和管理水平还需进一步提升。根据评分规则，该指标得5分。

（4）满意度

①市民满意度，指标6分，得5.87分。

市民对于2020年我局工作的满意度为88%，认为还有进步空间，根据评分规则，该指标得5.87分。

②民警满意度，指标6分，得6分。

民警对于2020年我局工作较为认可，满意度为91%，大于90%的目标，根据评分规则，该指标得6分。

通过本次绩效自评，我局在预算支出管理方面还存在以下问题：

1.绩效管理意识有待提高

一是绩效评价在指标设定上不科学。个别绩效指标设置不够合理，细化量化程度不足，没有明确的衡量标准，多样化标准的情况一定程度上导致绩效评价的随意性较大。另外，简单的量化指标又缺乏客观标准及相关数据支持，导致不能真实反映预算的总体情况。

二是对项目支出中期绩效监控未达到全覆盖。由于前期绩效管理意识不到位及缺乏专业人员，我局仅对部分重点项目进行绩效监控，未及时对项目全部资料进行梳理备案统一保管，出现资料不全等问题，导致单位自评依据不完整，评价结果不够准确。

三是业务部门对预算绩效管理工作存在偏见，认为预算绩效管理是财务部门的事，配合参与程度较低，在管理机制约束力不足的情况下，很难保证预算绩效考核的全面性。

2.绩效指标设定不够科学

第一，绩效评价在指标设定上不够科学。个别绩效指标设置不够合理，细化量化程度不足，没有明确的衡量标准，多样化标准的情况一定程度上导致绩效评价的随意性较大。第二，简单的量化指标又缺乏客观标准及相关数据支持，导致不能真实反映预算的总体情况。

改进措施

根据今后的工作任务和要求，吸取去年工作的经验，明确努力方向，加强绩效评价在目标上的设定，完善绩效评价内容。

1.以绩效管理宣传培训为措施，培养和提升绩效管理意识

进一步加强绩效管理氛围，一方面加强内部宣传，积极树立绩效管理理念，强化全员绩效意识，为推进预算绩效管理奠定良好基础；另一方面积极参加财政局组织的绩效培训，提高我委全员绩效管理意识，增强全员素质着力建设绩效管理水平，让绩效管理深入人心，形成“花钱必问效，无效必问责”的理念。

细化预算编制工作，进一步提高预算编制的科学性、准确性和规范性，强化预算约束机制。同时，加强对各部门申报项目的综合调控，进一步加强预算项目评估工作，科学合理地安排预算，避免预算调整幅度过大。

我局高度重视绩效评价结果的应用工作，绩效自评报告将按照规定要求,及时向市财政局提供自评结果，接受上级部门的监督。我们将根据绩效评价结果采取如下工作措施：

根据绩效自评结果，要求各业务科室（单位）进一步分析绩效目标未完成的原因，发现部门工作存在的问题，提出整改思路和解决办法，结合问卷调查中社会公众的相关意见和建议，以问题为导向，扎实推进新乡市公安局各项工作发展。

进一步加强绩效管理氛围，一方面加强内部宣传，积极树立绩效管理理念，强化全员绩效意识，为推进预算绩效管理奠定良好基础；另一方面积极参加财政部门组织的绩效培训，提高全员绩效管理意识，增强全员素质着力建设绩效管理水平，让绩效管理深入人心，形成“花钱必问效，无效必问责”的理念。

建议从强基础、严机制的角度入手，持续加大宣传培训力度，对项目实施单位开展绩效管理政策理论、规章制度和操作技术培训。

一是压实主管部门指导培训责任,充分发挥其熟悉项目的优势，做好绩效目标设定、指标设置和完成情况认定等方面的指导培训工作。二是压实资金使用单位项目绩效管理主体责任，结合项目资金绩效管理相关要求，在项目库建设、项目绩效目标申报、项目执行等环节，做实做细项目绩效管理工作。

整合优化现有各类财政管理系统，坚持一次填报、多系统多层级数据共享，最大限度减少基层工作量。

一是建立跟踪反馈制度，持续跟踪关注自评抽审发现的问题，组织“回头看”督促整改。二是建立工作通报机制，对自评抽审情况进行通报，推动形成辐射放大效应，鼓励先进、激励后进。三是建立绩效问责制度，对因事前绩效评估、绩效自评结果不实造成重大损失浪费的行为，追究责任，切实做到“花钱必问效、无效必问责”。